Прокуратуры Липецкой области и Республики Татарстана провели проверки по соблюдению требований закона «О рынке ценных бумаг»

Прокуратура Липецкой области провела в начале текущего года проверку по соблюдению требований закона «О рынке ценных бумаг».

Проверка проводилась при участии  Орловского регионального отделения ФКЦБ России, управления МНС области и Управления финансов Липецкой области. Проверяющих интересовало: как областными акционерными обществами выполняются требования закона об обязательной государственной регистрации эмиссии ценных бумаг. Было установлено, что многие АО области в нарушение статей 19 и 20 ФЗ «О рынке ценных бумаг» не зарегистрировали проведение эмиссии своих акций. Так, ОАО РТП «Долгоруковоагросервис» не зарегистрировало выпуск своих акций ни в ФКЦБ, ни в Управлении финансов области. В связи с этим прокурором Долгоруковского района было внесено представление генеральному директору общества, в котором поставлен вопрос о привлечении работника допустившего нарушения к дисциплинарной ответственности. Схожая картина и в ОАО «Хлевенское автотранспортное предприятие». Компания выпустила в 1997 г. акции, но регистрацию в ФКЦБ произвести не удосужилась. По этому факту прокурором Хлевенского района также было внесено представление.

Во время проверки были выявлены и иные нарушения законодательства. Прокурор Становлянского района, например, обнаружил, что в ОАО «Становлянское хлебоприемное предприятие» отсутствовали правила ведения реестра, правила внутреннего документооборота и контроля, должностные инструкции персонала. Нарушения, касающиеся оборота ценных бумаг, имелись и в Уставе общества, в связи с чем Устав был опротестован прокурором.

ОАО СФ «Добринкаагрострой» занималось самостоятельным ведением реестра акционеров, что является нарушением ст. 44 ФЗ «Об акционерных обществах», в которой говорится, что в акционерных обществах с числом акционеров больше 50, держателем реестра должен быть независимый, специализированный регистратор. По аналогичному нарушению прокурор Октябрьского района внес представление в адрес руководителя ЗАО ЧОП «Щит-Л»: генеральный директор этого охранного предприятия лично занимался ведением реестра акционеров.

В отношении восьмерых нарушителей законодательства о рынке ценных бумаг прокуратурой возбуждены дела об административных правонарушениях по ст. 15.17 КоАП РФ (Недобросовестная эмиссия ценных бумаг. Нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг – влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц – от четырехсот до пятисот МРОТ).

Отсутствие госрегистрации выпуска акций и отчета об итогах выпуска послужило основанием для вынесения прокуратурой города Ельца постановления о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении директора ЗАО «Елецагрострой».

Прокурором Добринского района возбуждено три административных дела в отношении руководителей ЗАО «Меркурий-Агро», ЗАО НПФ «Каскад», ЗАО «Каскад-наука», допустивших нарушения законодательства об обороте ценных бумаг.

Результатом проверки стало внесение 18 представлений руководителям акционерных обществ с требованием устранить правонарушения; объявление 18 предостережений о недопустимости нарушений закона; возбуждение 8 административных дел в отношении руководителей; один устав акционерного общества опротестован как несоответствующий действующему законодательству о рынке ценных бумаг.  

Прокуратурой Республики Татарстан в 2003 году было выявлено 70 нарушений закона «О рынке ценных бумаг», в том числе и издание органами госвласти незаконных правовых актов. По постановлениям прокуроров к административной ответственности привлечено 24 чиновника.

В этом году региональным подразделением ФКЦБ РФ рассмотрено десять постановлений прокуроров республики о возбуждении дел по административным правонарушениям.